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关于向蔡超发出警告信的措施的决定 600847股票

来源:股票资讯 作者:佚名 浏览量:182

蔡超:

经调查,公司债“17大海01”尽职调查工作存在以下问题:一是关于“独立性及相关信息”的尽职调查文件没有具体收集相关调查材料进行综合分析和独立判断,存在个别关联方核实结果与发行人披露不符的情况。二是尽职调查文件不完整、不准确,未取得加盖发行人印章的财务报告原件。上述情况不符合《企业债券承销业务尽职调查指引》(2015年)第五条、第六条的相关要求,违反《企业债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。

作为公司债“17大海01”尽职调查项目负责人,你对上述问题负有直接责任。根据《企业债券发行与交易管理办法》第五十八条规定,我局决定采取监督管理措施,向你们发出警示函。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2020年12月31日

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