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大基金高管泄露4700万“全押”!公牛长大了,她输得很惨 汇丰晋信龙腾基金

来源:股票资讯 作者:佚名 浏览量:195

全国集成电路产业投资基金(简称“大基金”)入股上市公司,通常是a股价值投资的风向标。

如果一只大基金想入股一家芯片上市公司,是好消息吗?没错。

因此,得到这一消息的牛平,在这只大基金入股之前,一共拼凑了4700万元的仓库。

结果,我失去了妻子,失去了士兵。

刚才证监会网站上披露的一个行政处罚书讲了这样一个故事。

根据行政处罚书,两年多前,一家芯片上市公司的股东解禁联系大基金接手时,大基金(GP)经理、华信投资管理有限公司(简称“华信投资”)副总裁泄露机密,与他关系密切的前同事王平得知内幕消息后,斥资近4700万元进入该股。

结果努牛三赔了396万,罚款55万。然而,在大基金获得6.65%的股份后,它停滞不前,丁晖科技的股价飙升至260.27元,账面浮动利润为1.8倍。

少数股东解除了禁令,大型基金接管了

故事发生在公司上市一年后,小股东的股票被解禁。2017年10月17日,丁晖科技六名原股东的限制性股票被解除。

为避免解禁后股东无序减持导致股价波动,根据董事长指示,丁晖科技秘书从2017年6月左右开始咨询股东意愿及减持方式,先后了解深圳汇鑫科技发展有限公司(丁晖科技员工持股平台部,简称“汇鑫投资”)、深圳汇智科技发展有限公司(丁晖科技员工持股平台部,简称“汇智投资”)和汇发国际(香港)。

于是秘书长开始统筹安排减持被禁股。8月,联系全国集成电路产业投资基金经理华信投资管理有限公司(简称“华信投资”)相关人员,就大基金转让丁晖科技股份事宜进行沟通。

2017年9月5日晚,公司在深圳会见了华信投资副总裁高。双方初步确定合作的前提条件是,大基金转让5%以上的丁晖科技股份并占有董事会席位,投资规模尽量在30亿元以内,董事长增持1%。

9月13日,双方就成都减持方案达成一致,其中包括汇发国际、汇信投资、汇智投资同意将丁晖科技总计6.64%的股份转让给大基金,汇发国际以大宗交易方式将丁晖科技1%的股份转让给公司董事长。

10月中旬,汇发国际母公司联发科技有限公司、华信投资、丁晖科技讨论股权转让条款,10月18日前,确定大额资金将分别转让汇发国际和汇信投资持有的丁晖科技2271.2917万股(占5%)和748.7083万股(占1.65%)。同时,董事长通过大宗交易,接受汇信投资、汇智投资持有的丁晖科技1%的股份。

11月21日,汇发国际、汇信投资、大基金确认当日收盘价104.1元的90%,即93.69元为成交价格,并于次日下午签署了《股权转让协议》。11月22日晚,丁晖科技公布了股东权益变动的相关公告。

纵观股权变更书,大基金收购丁晖科技股份的目的是充分发挥大基金在支持国家集成电路产业发展中的导向作用,支持丁晖科技成为触摸芯片和指纹识别芯片的国际领先设计公司,进一步提升其研发能力和技术水平,促进丁晖科技产品的产业化应用, 形成良性自我发展能力,带动全国芯片设计行业整体发展,为大基金投资者创造良好回报。

截至目前,汇发国际、汇信投资持有的丁晖科技5%和1.65%的股份被大基金转让,在未公开前属于内幕信息。内幕信息敏感期为2017年9月13日至2017年11月22日。公司高管和高都是内部消息人士。

大基金高管泄密,老朋友进仓库被罚款

本次交易的关键人物高,作为华信投资的副总裁,参与了科技股权被大额资金转让的策划、决策和实施,是本案的知情人,于2017年9月13日知情。

当事人王平,女,1979年10月出生,在工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作,与高有直接隶属关系。离开公司后,双方保持密切联系,经常就生活和工作进行沟通。

不仅如此,王平还匹配了大量资金投资其他公司。

2017年9月至12月,由于大基金拟投资苏州另一家公司,王平与苏州第二大股东科技沟通,向高汇报进展情况。2017年11月12日,他与高一起赴天津市对科技相关人员进行面试。

在内线消息敏感期,王平与高有9通电话和1条短信联系。

王平的账户资金主要来自家庭投资和理财收入。在内幕信息敏感期,王平于2017年9月22日至11月16日共购买丁晖科技451,746股,成交额为人民币46,967,500元。期间无销售,计算损失为人民币3,962,400元。

值得一提的是,作为经纪人,王平堪称牛三,曾不止一次被列入a股公司十大流通股股东。比如他分别在2015年第三季度和2017年第三季度成为“安财高新”和“泰和光电”的十大流通股股东。

“安财高新”在2015年第三季度被列为第十大股东。

王平在庭审答辩中提到:当事人倾向于投资中长期价值,被认定后投入更多资金,不断追加,风险偏好更高,会在非常有前景的股票中持有重仓。

经中国证监会审查,答辩意见不予受理。据悉,2017年9月22日至11月16日期间,双方共卖出“安财高新”、“泰和光电”、“杭州白洁”等8只股票,全部用于购买“丁晖科技”,总购买金额超过4696万元。11月16日,他们持有的“丁晖科技”市值占该账户总资产的近100%。可以看出,涉案期间购买丁晖科技的当事人的金额和资产比例明显放大,除了在内幕信息敏感期购买新股外,他们只购买了股票。交易活动与内幕信息高度一致,当事人对其交易习惯的解释不足以否认本案涉及的交易行为存在明显异常。

最后,证监会决定对王平处以55万元罚款。

有趣的是,大基金投资丁晖科技后,一度亏损超过30%。但2019年后,随着科技股的爆发,丁晖科技股价持续上涨,再创新高,2019年以来累计上涨2.6倍,大基金账面回报约1.8倍!

这个故事的弦外之音令人震惊:内幕交易不可取,价值投资为王!

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